SEC說 一位分析師偷偷告訴避險基金賣出 卻對外說買進
鉅亨網編譯郭照青  2016-02-19  02:58 
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證券交易委員會(SEC)週三說,一位德意志銀行分析師對他所追蹤的一家公司提出了正面評論,然而他给予幾家避險基金同一家公司的研究結果,卻是負面觀點。

SEC的指控,係針對葛羅姆(Charles P. Grom)有關Big Lots公司的評論。


SEC說,葛羅姆於2012年9月28日,透過Big Lots公司主管的法說會,得知這家零售商獲利不如預期,便建議幾家避險基金賣出其股票。四家基金隨即便全數出脫了該股票。第二天,2012年3月29日,葛羅姆的Big Lots研究報告,卻對其股票仍維持買進評等。

在該研究報告發布後幾小時,葛羅姆在與德意志銀行研究與銷售人員的私下談話中說,儘管樂觀展望減少,他並未調降Big Lots公司的買進評等,因為他要與該公司主管人員維持良好關係。

根據SEC指出,葛羅姆與他所研究公司高層的關係與交情,及他的客戶所提供的回饋,是影響他進行績效評比的重要因素。

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